中级金融专业模拟试题
21.在证券一、二级市场上，投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是( )。
A.证券发行与交易、财务顾问与投资咨询
B.证券经纪与交易、证券发行与承销
C.证券发行与承销、证券经纪与交易
D.证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询
参考答案：C.
参考解析：证券的发行与承销属于一级市场业务，而经纪和交易属于二级市场业务。大家不要把两者顺序颠倒。
22.投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券，此时其身份
是( )。
A.做市商
B.承销商
C.经纪商
D.自营商
参考答案：A.
参考解析：参见教材78页
23.如果某次IPO定价采取荷兰式拍卖方式，竞价中有效价位为a，最高价位为b，
则该新股发行价格是( )。
A.有效价位a和最高价位b的加权平均值
B.有效价位a
C.有效价位a和最高价位b的算数平均值
D.最高价位b
参考答案：B.
参考解析：参见教材83页
24.关于证券经纪业务的说法，正确的是()。
A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险
B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
C.在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务
参考答案：C.
参考解析：参见教材89-90页。
25.在1999年以来我国投资银行业的规范发展阶段，中国证券监督管理委员会通过综合治理，确立和完善了以()为核心的风险监控和预警制度。
A.净资产
B.净资本
C.总资产
D.总资本
参考答案：B